首次证实：中兴通讯参与"专利私掠"行为

无聊小北

黄小莺 企业专利观察

2014年1月8日，美国德州东区地方法院著名的Gilstrap法官签署了一项命令，针对G+ Communications企业（简称“G+”）起诉SAMSUNG侵犯其SEP专利一案做出的。

有关这家G+企业的情况，在之前的《中兴通讯刚刚出售一批专利，疑似已间接起诉SAMSUNG侵犯5G专利》一文中已有先容，其持有的专利是从中兴通讯转让而来，而此次G+与SAMSUNG企业之间的专利纠纷，就正好扯上了中兴通讯与SAMSUNG之前许可谈判的情况。

在这份命令中，披露了两个事实，一是苹果在2020年10月23日与中兴通讯签署了一份许可，该许可涵盖这项G+受让的专利。二是SAMSUNG和中兴通讯在2021年7月9日签署了一份许可，但该许可并不包括这项G+受让的专利。

实际上，在这份命令中还公开了这项争议的G+受让专利的转移情况：例如，G+与中兴通讯之间的PPA（专利购买协议）于2020年9月签署，但诉讼专利所有权的正式转让直到 2020 年10月31日才生效。这一点，在美国专利商标局的转让记录中，有同样的记载。

所以这就涉及到本案的背景：

在G+创建（2020年8月4日成立）并随后收购诉讼专利之前，SAMSUNG和中兴开始就中兴整个SEP组合的许可进行谈判。2019年对中兴整个SEP组合的许可本应包括对诉讼专利的许可。然而，谈判并未迅速进行。

结果是，在签署Samsung-ZTE专利许可之前，中兴通讯已将涉案专利转让给 G+。

G+的唯一成员Jeremy Pitcock说明说，G+是作为 "持有和授权这些中兴专利的特殊目的载体 "而成立的，“我认为大家从一开始就共同关注中兴常识产权的实施。”

此外，在双方专利购买协议PPA的第3.a.iii 节中规定，中兴通讯保留G+授权行使所主张专利的所有收益的20%的净特许权使用费。

另外，PPA将SAMSUNG认定为“白名单”，即在针对SAMSUNG的诉讼中实行专利不存在任何障碍（Additionally, the PPA identifies Samsung as “[w]hitelist[ed]”—i.e., that there was no encumbrance to enforcing the Patents-in-Suit against Samsung.）。最后，PPA还要求中兴通讯与G+合作，以促进G+的授权工作。

由此可见，G+并非是一个单独的NPE或称之为PAE，实际上是中兴通讯支撑的一个PAE实体，两者之间的利益关系表明了这一情况，也就是中兴通讯在仿照诺基亚、爱立信等专利权人实体对于专利权剥离的玩法在运作专利货币化的工作。

这种情况，G+也通常被称之为“私掠者”。

至此，中兴通讯参与专利私掠的行为，也是首次被证实。

2023年9月26日，来自法国多家研究机构的四位学者发表了一篇名为《专利私掠》（Patent Privateering）的研究报告。

该报告在摘要描述为，运营企业将专利实施委托给专利主张实体（Patent Assertion Entities, PAE）的做法，被称为 "专利私有化（专利私掠）"。利用私人机构可以使运营企业获得更高的专利收入，通过 "隐形 "攻击增加对手的成本，并限制承担诉讼费用的法律责任。

简言之，就是拥有专利的企业（一般都是中大型企业），将其专利委托给一个专门运营专利货币化的“空壳企业”PAE，利用该PAE只有专利，而没有实体产业的特点，变成了“易于进攻”，更“便于防守”。例如：

2012年，诺基亚将约500项专利和应用组合（包括 100 多个被宣布为电信标准必要专利族）转让给了Form Holdings 企业（俗称 Vringo）。这项交易还包括一项收入分享协议。此外，该协议还包含一项条款，降低了PAE转让专利的积极性，如果PA 在收到诺基亚的通知后不撤回针对第三方的诉讼， 则将获得大笔付款。

此外，研究显示，在10对最大的运营企业-专利代理人（PAE）中的4对存在典型的私有化转让收入分享协议，但这些企业代表了交易专利的近70%。

类似的案例可以说数不胜数。

例如，2011 年，PAE Mosaid与MicroSoft和诺基亚达成了私有化协议。在这笔交易中，诺基亚以象征性的价格向Mosaid 转让了约2000项专利（其中约1200项被宣布为无线通信技术标准的必要专利）。PAE同意将这些专利货币化，并将三分之二的专利使用费转让给诺基亚和MicroSoft。该协议还包含一系列条款和里程碑，以激励 Mosaid 实施这些专利，但禁止PAE对MicroSoft移动设备App的实施者主张某些专利。这些专利所有权的任何变更也必须得到诺基亚的批准。

另一个著名的例子是，爱立信于2013年向Unwired Planet（Panoptis Holdings的子企业）转让了约2000项专利和申请。其中一些专利与电信标准有关，后来引起了诉讼。这项交易的公开条款清楚地描述了一项收入共享协议，并保留了爱立信在Unwired Planet控制权发生变化时的一些权利。

但是，更多数的案例或受到保密条款的限制，无法分享。

2023年初，一家名为Stout的国外咨询企业同样发布过一份《SEP私掠者报告》。

这份报告中，按照SEP私掠者转让专利多少进行了排名，而这些专利的来源则是像松下、爱立信、SAMSUNG、夏普、LG、诺基亚、黑莓、西门子、HUAWEI、SONY、中兴通讯等企业。

来源：Stout报告

目前来看，HUAWEI和中兴通讯因为专利工作起步早，国际化程度高，已经学会了西方专利权人“专利私掠”的手法，但是这种简单的西方专利货币化模式是否会在中国引发争议，以及与中国在常识产权国际化方面形象形成一致，有待进一步讨论。

根据中国外交部对于美国常识产权霸权的定位，美式西方的很多常识产权行为，对于中国而言应该是借鉴吸取，而不应是全盘吸取的。